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信诚中证智能家居指数分级证券投资基金基金合同摘要

发布日期:2021-12-15 04:49   来源:未知   阅读:

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  户;按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基

  金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事项应

  份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额

  (13)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(①以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同;②指单独或

  的基金总份额10%以上基金份额的基金份额持有人,下同)就同一事项书面要求

  利益无实质性不利影响的前提下调整本信诚智能家居份额的申购费率、调低赎回

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  应的基金份额应占权益登记日基金总份额的二分之一以上(指全部有效凭证所对

  基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开

  时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

  重新召集的基金份额持有人大会,应当有在权益登记日代表信诚智能家居份额、

  以上(含三分之一)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。法

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)

  有人大会的基金份额持有人在权益登记日代表的信诚智能家居份额、信诚智能家

  集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,

  就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,

  份额各自有效的基金总份额的三分之一以上(含三分之一)基金份额的基金份额

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知载

  明,基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

  作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  机关监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形

  上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项

  以上(含三分之二)通过方可做出。涉及转换基金运作方式、更换基金管理人或

  者基金托管人、本基金与其他基金合并、终止《基金合同》、信诚智能家居A份

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  决条件等规定,与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一

  致的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  中按照指定的帐户路径一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划

  拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  中按照指定的帐户路径一次性支付给基金托管人,基金管理人无需再出具资金划

  拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺

  可使用协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使

  用协议约定的费率发生变更,本条下的指数许可使用费将相应变更,基金管理人

  通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。

  费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。计费区间不足一季度的,该季

  度指数许可使用费收取下限的计算方法如下:许可使用费的收取下限=5万元×

  使用费的支付方式为每季支付一次,基金合同生效后,由基金管理人向基金托管

  人发送指数许可使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年1月、4月、7

  月、10月的前十(10)个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公

  基金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊

  成份股、备选成份股、债券、债券回购、中期票据、银行存款、权证、股指期货

  以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监

  会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理

  约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票

  的资产不低于基金资产的85%,投资于中证智能家居指数成份股和备选成份股的

  资产不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳

  的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内

  成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应

  调整,力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值

  由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等),或因基金的申购和

  赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或法律法规禁止投资等其

  他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进

  选取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收

  益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替

  本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可

  控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风

  险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况

  下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以

  股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制

  本基金业绩比较基准为:95%×中证智能家居指数收益率+5%×金融同业存

  比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指

  数时,若变更标的指数、业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性

  变更,则基金管理人应就变更标的指数、业绩比较基准召开基金份额持有人大会,

  并报中国证监会备案且在指定媒介公告;若变更标的指数、业绩比较基准对基金

  投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名

  等事项),本基金可以在与基金托管人协商一致后变更标的指数、业绩比较基准

  (1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,

  差计算)占基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票的资产不低于基金

  资产的85%,投资于中证智能家居指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金

  (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据

  比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流

  付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,

  基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之

  规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

  控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从

  事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持

  有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市

  场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规

  予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的

  其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金

  假设T日为基金份额净值计算日,t=min(自基金合同生效日至T日实际天数,

  日信诚智能家居B份额的基金份额净值,R年为信诚智能家居A份额的约定年收益

  诚智能家居份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网

  站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的信诚智能家居份额、信诚智

  诚智能家居份额、信诚智能家居A份额与信诚智能家居B份额的基金份额净值。

  基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、信诚智能家

  大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金

  份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  金财产清算,则依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资

  产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照其届时

  有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当

  授权签署人签署并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,